摘要：齐鲁刑辩训练营第9期：商业银行合规计划及金融机构从业人员犯罪专题

6月18日，我所以商业银行合规计划及金融机构从业人员犯罪解析为主题，举办了第9期齐鲁刑辩训练营，本次学习活动主要分为两部分，第一部分由我所区域合伙人林庆宾律师针对商业银行合规计划进行讲解，第二部分由我所区域合伙人杨子宁律师及郭杨律师梳理、解析与金融机构从业人员有关的罪名。

关于商业银行合规计划，林庆宾律师提出，企业合规是“舶来品”，我国的合规业务也始于金融业，但是就目前来看，实务中还存在诸多问题，比如对企业合规的误解；比如无法有效的推进合规计划等，针对上述问题，林庆宾律师分别从企业合规三层含义及企业合规的历史发展等对企业合规进行了“正本清源”，最后林庆宾律师结合商业银行所面临的行政监管风险、刑事风险两方面，初步建立了商业银行有效合规计划的雏形。

关于金融机构从业人员有关的罪名，我所区域合伙人杨子宁律师及郭杨律师，分别介绍金融机构从业人员犯罪的研究背景及研究思路，并结合有关资料，对金融机构从业人员犯罪案件的整体情况及案件特征分布进行了系统阐述。杨子宁律师指出，涉及金融行业的犯罪，一般可以分为存款类业务犯罪、信贷类业务犯罪、票据类业务犯罪三大类，杨律师以上述分类作为依托，结合刑法以及刑事诉讼法的规定，对涉及金融行业及从业人员的相关罪名进行逐一梳理，并着重分析了金融类犯罪的立案标准及定罪标准，同时还指出了金融行业从业人员的所面临的刑事风险点。

通过本次活动，参会人员对商业银行有效合规计划有了全新的认识，有关金融机构及其从业人员犯罪知识得到系统提升，为参会律师从事金融犯罪相关业务，提供了有力支撑。